Giấy phép SFC là gì? Những điều kiện sở hữu giấy phép SFC

Giấy phép SFC là gì? Những điều kiện sở hữu giấy phép SFC

tháng 5 28, 2023

1. Giấy phép SFC là gì?

Giấy phép SFC là loại giấy phép điều chỉnh, quản lý và giám sát về hoạt động tài chính. TraderHub

Giao diện website chính thức của cơ quan tài chính SFC

2. Vai trò và chức năng của SFC

Vai trò

Điều chỉnh thị trường tương lai và thị trường chứng khoán tại Hong Kong
Kiểm tra, kỷ luật và cải thiện thị trường
bảo vệ thị trường

Chức năng của giấy phép SFC

cấp phép và thực hiện giám sát.
Kiểm tra, điều tra và xử lý với những hành vi gian lận.
Giám sát hoạt động của những đơn vị điều hành thị trường. .
cải thiện về cơ sở hạ tầng, hệ thống giao dịch trên thị trường.
Kiểm tra sản phẩm đầu tư

3. Điều kiện để có giấy phép SFC

Để được cấp giấy phép SFC, các đơn vị/nhà môi giới cần phải đáp ứng một số điều kiện như sau:

Tiêu chí	Yêu cầu
Trụ sở/văn phòng đại diện	Công ty phải có trụ sở thành lập tại lãnh thổ Hong Kong.
Thủ tục đăng ký	Công ty muốn sở hữu giấy phép SFC phải làm thủ tục đăng ký xin được cấp phép.
Vốn điều lệ/hoạt động	Công ty phải cố nguồn vốn điều lệ/hoạt động tối thiểu từ 70.000 HKD - 1.300.000 HKD (tùy vào loại giấy phép khác nhau).
Vốn thanh khoản	SFC yêu cầu các công ty phải có nguồn vốn thanh khoản ít nhất từ 3.000.000 HKD hoặc tương đương 383.000 USD.
Bộ máy điều hành	phải là những người có trình độ, đáp ứng về kiến thức chuyên môn, uy tín
Cán bộ quản lý	phải có từ 2 cán bộ chuyên môn trực tiếp giám sát hoạt động của đơn vị, phải có một giám đốc điều hành thuộc thành viên hội đồng quản trị của công ty.
Thương hiệu	Công ty xin cấp giấy phép SFC phải là đơn vị hoạt động uy tín

4. SFC quản lý các nhà môi giới như thế nào?

Bắt buộc nhà môi giới phải tuân thủ các điều khoản quy định.
Minh bạch trong điều khoản và điều kiện môi giới,
Đáp ứng các vấn đề về đòn bẩy và chi phí giao dịch công khai, rõ ràng, chính xác.
Báo cáo định kỳ, kiểm toán độc lập với bên thứ ba, tránh tình trạng gian lận về báo cáo tài chính.
Thực hiện đúng quy trình khiếu nại, tranh chấp

Nguồn: https://thebrokers.com/news/giay-phep-sfc-la-gi

Nhận xét