Giấy phép DFSA là gì? Cách DFSA bảo vệ thị trường

Giấy phép DFSA (Dubai Financial Services Authority - Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai) là hai trong số những giấy phép quản lý tài chính hàng đầu trên thế giới. Trong bài viết này, chúng ta sẽ tập trung vào Giấy phép DFSA và những điều cơ bản cần biết về nó. Từ mục tiêu hoạt động đến điều kiện được cấp phép, chúng ta sẽ khám phá chi tiết về cơ quan này và tầm quan trọng của nó đối với thị trường tài chính.

Giấy phép DFSA là gì?

Giấy phép DFSA là gì? Giấy phép DFSA là giấy phép quản lý tài chính quan trọng nhất trong lĩnh vực tài chính được giám sát bởi Dubai Financial Services Authority - Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai. 

DFSA được thành lập để quản lý và giám sát các hoạt động tài chính tại khu vực đặc khu kinh tế DIFC (Dubai International Financial Centre - Trung tâm Tài chính Quốc tế Dubai), giấy phép DFSA chịu trách nhiệm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và hiệu quả trong lĩnh vực dịch vụ tài chính.

Mục tiêu hoạt động của giấy phép DFSA

Mục tiêu hoạt động của giấy phép DFSA là xây dựng một khung pháp lý rõ ràng, tuân thủ các tiêu chuẩn cao không khoan nhượng dựa trên các nguyên tắc quốc tế tốt nhất. DFSA nhằm trở thành trung tâm tài chính quốc tế hiện đại nhất trên thế giới. Điều này bao gồm việc:

• Thúc đẩy sự minh bạch, công bằng và hiệu quả trong lĩnh vực dịch vụ tài chính tại DIFC.

• Tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển bền vững của ngành tài chính tại DIFC.

• Bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng trong lĩnh vực dịch vụ tài chính.

• Duy trì và phát triển niềm tin vào DIFC trong cộng đồng tài chính.

• Đảm bảo ổn định và giảm thiểu rủi ro hệ thống trong lĩnh vực tài chính.

• Phát hiện và ngăn chặn các hành động có thể gây tổn hại đến danh tiếng của DIFC hoặc ngành tài chính của nó.

• Bảo vệ tính toàn vẹn của các dịch vụ tài chính.

• Tăng cường hiểu biết về quy định ngành tài chính tại DIFC.

Nhiệm vụ của giấy phép DFSA

Nhiệm vụ của giấy phép DFSA là xây dựng và phát triển một môi trường pháp lý minh bạch và liêm chính theo các tiêu chuẩn quốc tế. Điều này bao gồm:

• Quản lý các dịch vụ kinh doanh tài chính và các dịch vụ phụ trợ như tài sản, ngân hàng, chứng khoán, quỹ đầu tư, tín dụng, trao đổi hàng hoá, dịch vụ lưu ký và uỷ thác, bảo hiểm, và nhiều loại dịch vụ khác.

• Giám sát và thực thi các yêu cầu về chống tài trợ khủng bố và chống rửa tiền áp dụng trong DIFC.

• Chấp nhận ủy quyền để điều tra các vấn đề từ các công ty và đối tác DIFC khi có nghi ngờ về vi phạm nghiêm trọng Luật công ty DIFC.

• Theo dõi và áp dụng các biện pháp thực thi mà nhà môi giới đăng ký có thể áp dụng.

Điều kiện được cấp phép

Điều kiện để được cấp giấy phép DFSA bao gồm:

• Thành lập công ty môi giới: Tuân thủ nguyên tắc quản lý của Vương quốc Anh, Hoa Kỳ hoặc Síp, các cơ quan có MOU hợp lệ với DIFC và DFSA.

• Hạn chế giao dịch: Yêu cầu ký quỹ từ 2 đến 5%, tỷ lệ đòn bẩy từ 1:20 đến 1:50, không thu phí Swap qua đêm cho nhà giao dịch Hồi giáo, và các hạn chế khác theo quy định của Dubai.

• Tuyên bố rủi ro: Cung cấp tuyên bố rủi ro tiêu chuẩn cho người dùng trên sàn.

• Cung cấp tài khoản: Chỉ cung cấp tài khoản cho nhà đầu tư được DFSA chấp thuận.

• Kiểm soát tài sản giao dịch: Tài sản trị giá ít nhất 1 triệu USD, không tham gia vào các hoạt động liên quan đến đồng Dirham hoặc nội tệ UAE.

• Tuân thủ nguyên tắc quản lý: Tuân thủ các hướng dẫn của khu vực pháp lý và chính sách của chính phủ UAE, bao gồm theo dõi trao đổi mua/bán và cung cấp báo cáo kiểm toán thường xuyên.

• Tuân thủ quy tắc cạnh tranh công bằng và trung thực: Không thực hiện các hành động quảng cáo phi đạo đức và ngoài phạm vi quy định của DFSA.

Kiểm tra giấy phép DFSA

Quy trình kiểm tra giấy phép DFSA bao gồm các bước sau:

Bước 1: Truy cập trang web chính thức của DFSA: https://www.dfsa.ae/public-register/firms.  

Bước 2: Tại mục “Firms”, nhập tên sàn môi giới mà bạn muốn kiểm tra giấy phép DFSA vào thanh tìm kiếm “What are you searching for?”. Ví dụ, để kiểm tra giấy phép DFSA của sàn Pepperstone, nhập "Pepperstone" vào ô tìm kiếm.

Bước 3: Bấm vào nút “Search”, hệ thống sẽ tự động thực hiện kiểm tra và hiển thị kết quả về việc cấp phép của DFSA đối với sàn môi giới đó. Ví dụ, trong trường hợp của Pepperstone, giấy phép DFSA có số là F004356.

Top 5 sàn sở hữu giấy phép DFSA

Dưới đây là danh sách top 5 sàn được cấp giấy phép DFSA:

Pepperstone

• Trụ sở: Melbourne, Úc

• Năm thành lập: 2010

• Giấy phép DFSA số: F004356

• Ký quỹ tối thiểu: 10 USD

• Đòn bẩy: Tối đa 1:500

• Nền tảng giao dịch: MT4, MT5, TradingView, cTrader

FxPro

• Trụ sở: London, Vương quốc Anh

• Năm thành lập: 2006

• Giấy phép DFSA số: F00333

• Ký quỹ tối thiểu: 10 USD

• Đòn bẩy: Tối đa 1:500

• Nền tảng giao dịch: MT4, MT5, FxPro Platform, cTrader

AxiTrader

• Trụ sở: Úc

• Năm thành lập: 2007

• Giấy phép DFSA số: F003742

• Ký quỹ tối thiểu: 0 USD

• Đòn bẩy: Tối đa 1:400

• Nền tảng giao dịch: MT4

XTB

• Trụ sở: Belize

• Năm thành lập: 2002

• Giấy phép DFSA số: F006316

• Ký quỹ tối thiểu: 250 USD

• Đòn bẩy: Tối đa 1:500

• Nền tảng giao dịch: xStation 5, Mobile Apps

HYCM Capital Markets

• Trụ sở: St Vincent và Grenadines

• Năm thành lập: 2018

• Giấy phép DFSA số: F000048

• Ký quỹ tối thiểu: 20 USD

• Đòn bẩy: Tối đa 1:200

• Nền tảng giao dịch: MT4, MT5

Tóm lại, Giấy phép DFSA đóng vai trò quan trọng trong việc quản lý và giám sát hoạt động tài chính tại DIFC. Việc hiểu rõ về giấy phép này là điều cần thiết cho bất kỳ nhà đầu tư nào muốn tham gia vào thị trường tài chính. Nếu bạn đang tìm kiếm thông tin chi tiết hơn hoặc cần tư vấn, hãy truy cập The Brokers để có được sự hỗ trợ tốt nhất. Đừng ngần ngại khám phá thêm trên các mạng xã hội để cập nhật thông tin mới nhất và cơ hội đầu tư hấp dẫn.

#dfsa #dfsalagi #giayphepdfsa #giayphepdfsalagi #thebrokers

Nguồn: https://thebrokers.com/news/giay-phep-dfsa